经营二元期权网站，可被认定为开设赌场

火币app官网下载 2022年07月13日 17:24 98 Connor

案情简介：

龙汇网站以经营“二元期权”交易为业，通过招揽会员以“买涨”或“买跌”的方式参与赌博。会员在龙汇网站注册充值后，下载安装市场行情接收软件和龙汇网站自制插件，选择某一外汇交易品种，并选择1M（分钟）到60M不等的到期时间，下单交易金额，并点击“买涨”或“买跌”按钮完成交易。买定离手之后，不可更改交易内容，不能止损止盈，若买对涨跌方向即可盈利交易金额的76%-78%，若买错涨跌方向则本金全亏，盈亏情况不与外汇实际涨跌幅度挂钩。龙汇网站建立了等级经纪人制度及对应的佣金制度，等级经纪人包括SB银级至PB铂金三星级六个等级。截止案发，龙汇网站在全国约有10万会员。

2017年1月，陈某某受周熙坤聘请为顾问、市场总监，从事日常事务协调管理，维系龙汇网站与高级经纪人之间的关系，出席“培训会”“说明会”并进行宣传，发展会员，拓展市场。2016年1月，陈某某在龙汇网站注册账号，通过发展会员一度成为PB铂金一星级经纪人，下有17000余个会员账号。2016年2月，赵某某在龙汇网站注册账号，通过发展会员一度成为PB铂金级经纪人，下有8000余个会员账号。

法院认为：

关于涉案的龙汇二元期权是否合法的问题，根据我国2017年新修订《期货交易管理条例》的规定，期权是一种以股票、期货等品种的价格为标的，在期货交易场所进行交易的金融产品，在交易过程中需完成买卖双方权利的转移，具有规避价格风险、服务实体经济的功能。《期货交易管理条例》第四条明确规定期货交易应当在法定期货交易场所进行，禁止在法定期货交易场所之外进行期货交易。而龙汇二元期权这样通过网络平台进行交易的所谓“二元期权”打着“交易简单、便捷、回报快”等口号，是从境外博彩业演变而来，其交易对象为未来某个时间点外汇、股票等品种的价格走势，交易双方为龙汇网络平台与投资会员，交易价格与收益事前确定。其实质是创造风险供投资者进行射幸投机，没有任何实物、金融交易，与我国证监会监管的期权及金融衍生品交易有着本质区别。我国证监会在2016年4月18日已通过其官方网站对二元期权网站平台进行过警示，将其交易性质警示为“类似于赌博”，并建议广大投资人不要参与此类网络二元期权交易。另外，IOSCO（国际证监会组织）通过声明警示二元期权主要通过互联网平台或社交媒体交易，监管难度较大。IOSCO成员已通过IOSCO多边备忘录开展基于个案的跨境合作。各辖区采取的措施包括进行风险警示、禁止二元期权销售和加强相关APP管理等。

具体在本案，龙汇网站的二元期权交易，除了正常下载安装MT4市场行情接收软件之外，还需要另行下载龙汇网站自制插件，该插件的窍门在于其通过技术性手法将龙汇网站上的K线图与市场外汇行情断开，根本就不具有外汇交易的正规性、合法性。当会员点击“买涨”或“买跌”按钮完成交易，买定离手之后，不可更改交易内容，不能止损止盈，不论所选外汇交易品种涨跌幅度如何，只要买对涨跌方向会员（赌徒）即可盈利交易金额的76%-78%，如果买错涨跌方向则本金即归网站（庄家）所有。其交易行为实际上就是“押大小”的赌博游戏，只不过给自己披上了一层叫做金融衍生产品的皮而已。整个交易模式，完全符合赌博的投机性、射幸性。因此龙汇公司所经营的及上海麦曦商务咨询有限公司所服务的龙汇网站就是赌博网站。

裁判结果：

陈某某犯开设赌场罪，改判有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五十万元，驱逐出境；

陈某某犯开设赌场罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三十万元；

赵某某犯开设赌场罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币二十万元；

继续追缴陈某某和赵某某的违法所得。

实务要点：

笔者以“二元期权”为关键词进行检索，在威科案例中，可检索到一审刑事判决71篇，真正犯罪行为和二元期权相关的，在颁布此指导性案例之前，有认定为非法经营罪的情况。现在除了部分虚假利用二元期权进行诈骗的行为外，基本全部都会认定为开设赌场行为。

以“二元期权”交易的名义，在法定期货交易场所之外利用互联网招揽“投资者”，以未来某段时间外汇品种的价格走势为交易对象，按照“买涨”“买跌”确定盈亏，买对涨跌方向的“投资者”得利，买错的本金归网站（庄家）所有，盈亏结果不与价格实际涨跌幅度挂钩的，本质是“押大小、赌输赢”，是披着期权交易外衣的赌博行为。对相关网站应当认定为赌博网站。

案例索引：

(2019)赣刑终93号刑事判决书，(2018)赣08刑初21号刑事判决书，最高人民法院关于发布第26批指导性案例的通知（最高人民法院指导案例146号）