债券新规实施后，这样做才能交易公司债和企业债！

火币交易所 2022年07月21日 08:24 969 Connor

注意！5月23日起这样做才能交易公司债和企业债

为了促进债券市场发展，保护投资者合法权益，防范债券市场风险，上海证券交易所和深圳证券交易所于2022年4月22日分别发布了《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》及《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》，并于2022年5月23日正式实施。

新债券市场投资者适当性管理办法的主要变化是什么？适当性管理办法修订后，债券投资者需特别关注的重点是什么？本文带大家梳理。

投资者适当性管理办法

主要变化

1.“合格投资者”变更为“专业投资者”，“公众投资者”变更为“普通投资者”。

2.不再以信用评价作为债券分类、评价依据。

3.普通投资者认购、买入公司债、企业债之前需签署风险揭示书。

4. 依据《公司债券管理办法》第十六条，面向普通投资者公开发行的公司债券以外的其他公司债券，只有专业投资者中的机构可以认购及买入，专业投资者中的个人不能再行认购及买入。

债券投资者

需特别关注的重点

1.债券普通投资者可以交易国债、地方政府债券、政策性银行金融债券、政府支持债券，其开通公司债和企业债权限后还可以交易的品种有：

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资信状况符合《公司债券发行与交易管理办法》第十六条规定标准的面向普通投资者公开发行的公司债券；根据注册机关规定面向个人投资者和机构投资者交易的企业债券。

注意：债券普通投资者开通公司债和企业债权限后，仅能交易上述债券品种，但不是所有的公司债和企业债都能交易，部分品种需债券专业投资者方可参与。

2.原债券合格投资者变更为债券专业投资者，专业投资者可以认购及交易在交易所上市交易或者挂牌转让的全部债券，但下列债券仅限专业投资者中的机构投资者认购及交易：

①依据《公司债券管理办法》第十六条面向普通投资者公开发行的公司债券以外的其他公司债券；

②企业债券，注册机关另有规定的除外；

③交易所认可的其他仅限专业投资者中的机构投资者认购及交易的债券。

3.资产支持证券仅限专业投资者中的机构投资者认购及交易。

4.适当性管理办法修订后，不再符合债券投资者适当性要求的投资者，不得再行买入，但可以选择卖出或者继续持有按照原规则买入的债券。

操作指南

债券普通投资者该如何开通公司债和企业债权限？以君弘APP中的操作为例，操作流程如下：

入口：君弘APP-“我的”-业务办理-查看全部业务-交易权限-债券普通投资者

第一步：点击“马上办理”（线上办理支持7*24小时哦），确认需开通权限的资金账户。

第二步：逐一阅读页面展示的相关协议，勾选“我已阅读并同意签署以上协议”，点击“提交申请”。

最后，页面信息将告知您开通结果。

业务办理温馨提示

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